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Konsultation zur MiFID2-Compliance

Die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA) hat eine Konsultation zu Leitlinien zu bestimmten Aspekten der MiFID II-Compliance-Funktionsanforderungen eingeleitet. Rücksendeschluss ist Donnerstag, der 15. Oktober 2019.

Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und das Konsultationspapier finden Sie unten anbei.

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ESMA fragt nach Auswirkungen von Offenlegung unter MiFID-2

Die Europäische Wertpapieraufsicht ESMA hat heute dazu aufgerufen "Beweismittel" zu bestimmten Themen des Anlegerschutzes einzubringen, die im EG-Mandat an die ESMA beeinhaltet sind. Etwa die Frage, wie sich Offenlegungspflichten hinsichtlich Anreizen, Kosten und Gebühren nach MiFID-2 in der Praxis auswirken. Die Frist für Stellungnahmen endet am 6. September 2019.
Eine Analyse und das Konsultations-Papier finden Sie unten anbei. 

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Sanktionen wegen MiFID-2-Verstößen

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsicht legte ihren ersten Bericht über Sanktionen und Maßnahmen vor, die von den zuständigen nationalen Behörden (NCAs) gemäß MiFID 2 verhängt wurden.

Eine größere Transparenz der von den NCAs verhängten Sanktionen und Maßnahmen wird abschreckend wirken.
Eine Analyse und den Bericht finden Sie unten anbei.


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ESMA: Gemeinsame Aufsichtsaktion mit NCAs zu MiFID-2-Angemessenheitsregeln

Die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA) leitet eine gemeinsame Aufsichtsmaßnahme (CSA) ein, die die teilnehmenden nationalen zuständigen Behörden (NCAs) im zweiten Halbjahr 2019 gleichzeitig durchführen werden.

Eine Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und das Briefing-Dokument finden Sie unten anbei.

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Nachlese 3. Webinar MiFID 2019

Dr. Georges Leser, Foto SiebererAm 5.Juni präsentierte MiFID-Lotse Dr. Georges Leser das Webinar zum Thema „Product Governance in der Praxis": Auswirkungen der MiFID-2 auf Eignung und Angemessenheit und Interessenskonflikte.
Hier finden Sie die Unterlagen vom 3.MiFID-2-Webinar 2019:

Das aufgezeichnete Webinar finden Sie unten anbei.

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Aktualisierte Fragen Investorenschutz unter MiFID2

Die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA) hat ihr Fragen- und Antwort-Dokument (QuA, questions and answers) zur Umsetzung von Anlegerschutzthemen im Rahmen der Mifid-2-Richtlinie aktualisiert.

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MiFID-Webinar am 5.6. ab 8:30 Uhr

Am 5.Juni präsentiert MiFID-Lotse Dr. Georges Leser das Webinar zum Thema „Product Governance in der Praxis: Auswirkungen der MiFID-2 auf Eignung- und Angemessenheit und Interessenskonflikte".


Wann?
von 8:30 bis 9:15 Uhr.

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MiFID Lotsenbericht Quartal 2/19

Dr. Georges Leser, Foto SiebererDer aktuelle MiFID Lotsenbericht von Dr. Georges Leser ist online verfügbar. Thema: "FMA-Prüfungsschwerpunkt Beratungsgespräch"

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Änderungen bei Aufsicht von Wertpapierfirmen

Kürzlich verabschiedete das Europäische Parlament eine "vorläufige" Vereinbarung betreffend Aufsicht der Wertpapierfirmen. Was das genau bedeutet und welche Anfordungen künftig wer einzuhalten hat, finden Sie unten anbei.

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ESMA Empfehlung zu nachhaltiger Finanzierung

ESMA, die Europäische Wertpapieraufsicht hat an die Europäische Kommission ihre technischen Empfehlungen zu Initiativen für nachhaltige Finanzierungen zur Unterstützung des Aktionsplans für Nachhaltigkeit der Kommission in den Bereichen Wertpapierdienstleistungen und Investmentfonds veröffentlicht. Eine kurze Analyse durch das Fecif-Rechtsbüro und die Dokumente finden Sie unten anbei.

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Nachlese 2. Webinar MiFID 2019

Dr. Georges Leser, Foto SiebererAm 11.4. fand das MiFID-2-Webinar zum Thema "FMA Prüfschwerpunkt "beRATUNGSGespräch"statt.

Hier finden Sie die Unterlagen vom 2.MiFID-2-Webinar 2019:


Das aufgezeichnete Webinar finden Sie unten anbei. Ebenso das FRAGEN-Antworten-Dokument
. Dazu noch die nächsten Termine der MiFID-Webinar-Serie. Zum Anmelden senden Sie bitte ein E-Mail an gw@afpa.at

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